白銀景泰：以法治之力護(hù)航企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)

“‘檢察護(hù)企’專項(xiàng)行動(dòng)開展以來，我院堅(jiān)決貫徹落實(shí)最高檢、省市院指示要求，積極開展企業(yè)法定代表人任職資格監(jiān)管問題行政檢察監(jiān)督，從人工篩查到數(shù)字賦能、從自主研發(fā)到全市推廣、從個(gè)案監(jiān)督到類案監(jiān)督、協(xié)同治理，取得明顯成效?！卑足y市景泰縣檢察院相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹。

據(jù)悉，2023年9月，景泰縣檢察院在辦理一起組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案件過程中發(fā)現(xiàn)，犯罪嫌疑人王某某被判處刑罰后，在刑滿釋放五年之內(nèi)注冊(cè)公司并擔(dān)任公司法定代表人，相關(guān)監(jiān)管部門可能存在對(duì)企業(yè)相關(guān)職位任職資格監(jiān)管缺位的問題。

“涉刑人員擔(dān)任法定代表人，不僅違反了法律有關(guān)從業(yè)限制的規(guī)定，且不利于營造公平有序的市場(chǎng)環(huán)境，在擴(kuò)大線索摸排范圍后，我們發(fā)現(xiàn)這并不是個(gè)案。”辦案檢察官介紹。

經(jīng)過線索梳理、匯總、分析，景泰縣檢察院發(fā)現(xiàn)涉刑人員違法擔(dān)任法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情況均存在，且具有多發(fā)性、隱蔽性特點(diǎn)，而監(jiān)管缺位根源在于有關(guān)部門之間存在信息壁壘。

為打破信息壁壘，景泰縣檢察院在集中分析研判后，專門謀劃“個(gè)案辦理——類案監(jiān)督——系統(tǒng)治理”的體系化監(jiān)督路徑，并在相關(guān)部門的大力支持下，獲取市場(chǎng)主體基本信息1.5萬余條，掌握轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)登記的公司法定代表人信息，同步獲取貪污賄賂、合同詐騙、職務(wù)侵占等特定罪名刑事案件信息，探索創(chuàng)建“督促依法變更法定代表人法律監(jiān)督模型”，通過模型運(yùn)行和數(shù)據(jù)碰撞，篩查出違法擔(dān)任公司法定代表人的涉刑人員，形成類案監(jiān)督清單。在進(jìn)一步核實(shí)并固定證據(jù)后，以個(gè)案辦理為依托，深挖監(jiān)管漏洞根源等深層次問題，發(fā)出檢察建議2份，實(shí)現(xiàn)同類問題全覆蓋監(jiān)督。

白銀市檢察院將該監(jiān)督模型在全市推廣應(yīng)用后，共累計(jì)發(fā)現(xiàn)涉刑人員違法擔(dān)任法定代表人線索100余條，調(diào)查核實(shí)違法任職人員80余人，向監(jiān)管部門制發(fā)類案檢察建議4份，督促其規(guī)范經(jīng)營主體準(zhǔn)入資格審查，堵塞監(jiān)管漏洞。

收到檢察建議后，相關(guān)監(jiān)管部門迅即針對(duì)已查明的違法任職清單，逐一與涉案公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，督促依法進(jìn)行變更登記，在全市范圍內(nèi)啟動(dòng)涉刑人員違法任職專項(xiàng)檢查，督促企業(yè)辦理變更登記手續(xù)，并對(duì)失聯(lián)企業(yè)實(shí)施載入經(jīng)營異常名錄處置，實(shí)現(xiàn)“辦理一案、治理一片”的效果。

此外，該院還會(huì)同縣市場(chǎng)監(jiān)管部門召開“深化‘檢察護(hù)企’專項(xiàng)行動(dòng)——企業(yè)法定代表人任職資格監(jiān)管問題監(jiān)督”座談會(huì)，在機(jī)制共建、數(shù)據(jù)共享、類案會(huì)商等方面達(dá)成合作共識(shí)，打造數(shù)字賦能監(jiān)督、助推市場(chǎng)監(jiān)管的“護(hù)企”新模式。