檢察日報 | 加強(qiáng)虛假訴訟監(jiān)督 推進(jìn)誠信社會建設(shè)——甘肅檢察機(jī)關(guān)2023年民事虛假訴訟監(jiān)督亮點(diǎn)掃描

2024年1月17日，檢察日報民生周刊刊發(fā)《加強(qiáng)虛假訴訟監(jiān)督 推進(jìn)誠信社會建設(shè)——甘肅檢察機(jī)關(guān)2023年民事虛假訴訟監(jiān)督亮點(diǎn)掃描》。

近年來，甘肅檢察機(jī)關(guān)認(rèn)真貫徹落實(shí)最高檢“五號檢察建議”，不斷加大民事虛假訴訟監(jiān)督力度，堅持?jǐn)?shù)字引領(lǐng)、上下聯(lián)動、內(nèi)外協(xié)作、懲防一體、治建同步，為省域社會誠信體系建設(shè)提供有力司法保障。2023年以來，該省檢察機(jī)關(guān)共辦理民事虛假訴訟監(jiān)督案件378件，較2022年上升324.72%；提出監(jiān)督意見277件，其中，提出抗訴30件，提出再審檢察建議130件，提出其他檢察建議117件，取得較好成效。

數(shù)字賦能實(shí)現(xiàn)高質(zhì)效辦案

針對虛假訴訟隱蔽性強(qiáng)、監(jiān)督線索難發(fā)現(xiàn)等特點(diǎn)，甘肅檢察機(jī)關(guān)充分利用數(shù)字技術(shù)，建立大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，成功發(fā)現(xiàn)并糾正了多起虛假訴訟案件。

2023年4月，慶陽市西峰區(qū)檢察院在審查Y銀行慶陽市分行與吉某、汽車經(jīng)銷商某易達(dá)公司借款合同糾紛檢察監(jiān)督案時發(fā)現(xiàn)，某易達(dá)公司向Y銀行慶陽市分行提交了偽造的購車發(fā)票、行駛證、機(jī)動車登記證書等虛假材料辦理抵押登記手續(xù)。借款人逾期還款后，銀行在明知車輛虛假抵押的情形下，依據(jù)虛假車輛抵押材料向法院提起訴訟，請求對抵押車輛優(yōu)先受償。該院在監(jiān)督糾正該案的同時，發(fā)現(xiàn)自2014年至2015年期間，Y銀行慶陽市分行與某易達(dá)公司采取“見抵押登記證明前放款”模式，開展個人汽車消費(fèi)貸款業(yè)務(wù)，先后合作業(yè)務(wù)400余筆，涉及金額1億余元。承辦檢察官分析認(rèn)為，如此大的業(yè)務(wù)量，不排除涉及多起民事虛假訴訟的可能。

針對以上發(fā)現(xiàn)，西峰區(qū)檢察院迅速成立數(shù)字模型工作專項(xiàng)小組，構(gòu)建了“汽車消費(fèi)貸”類案監(jiān)督數(shù)字模型。經(jīng)多次召開專項(xiàng)工作協(xié)調(diào)會，最終調(diào)取銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、車管所車輛管理信息以及法院裁判數(shù)據(jù)等共1280條。通過模型將上述孤立數(shù)據(jù)串聯(lián)起來，并碰撞過濾后，最終形成了完整證據(jù)鏈，查實(shí)Y銀行慶陽市分行在明知向法院提交的機(jī)動車行駛證、購車發(fā)票、完稅證明、機(jī)動車登記證書等證據(jù)均系偽造，且明知俄某等20名借款人辦理的借款存在虛假抵押的情況下，仍起訴請求對抵押車輛行使優(yōu)先受償權(quán)，并通過隱瞞車輛未抵押的事實(shí)、虛構(gòu)抵押法律關(guān)系、在庭審中作虛假陳述等方式，獲取對自己有利的判決，導(dǎo)致普通債權(quán)變?yōu)閮?yōu)先債權(quán)，既妨害了司法秩序，又損害了車輛真實(shí)權(quán)利人和其他普通債權(quán)人的合法權(quán)益。西峰區(qū)檢察院依法向西峰區(qū)法院制發(fā)再審檢察建議、提醒函、中止執(zhí)行建議書，被法院全部采納。

針對在辦案中篩查出的其他監(jiān)督線索，西峰區(qū)檢察院分別向公安機(jī)關(guān)、其他檢察機(jī)關(guān)移送相關(guān)線索，向金融監(jiān)管部門制發(fā)檢察建議。最終，Y銀行慶陽市分行被處以25萬元罰款，9名工作人員受到不同等級處分。該院圍繞汽車消費(fèi)貸虛假訴訟制作的監(jiān)督模型，也在全省得以推廣和適用。

發(fā)揮一體化監(jiān)督優(yōu)勢

形成防范和打擊合力

甘肅檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮一體化監(jiān)督優(yōu)勢，通過聯(lián)合式、集中監(jiān)督優(yōu)勢彌補(bǔ)個別基層檢察院民事檢察監(jiān)督力量不足問題，逐步構(gòu)建起民事檢察省院主導(dǎo)、市院主抓、以基層院為主體的多元化監(jiān)督格局，最大限度釋放檢察一體化監(jiān)督效能。甘肅省檢察院以及天水市、平?jīng)鍪?、定西市、嘉峪關(guān)市等地檢察院均出臺了民事檢察一體化辦案工作機(jī)制，變傳統(tǒng)單一作戰(zhàn)模式為聯(lián)合辦案模式。

酒泉市肅州區(qū)檢察院在辦理某小額貸款公司借款合同虛假訴訟系列監(jiān)督案中，針對基層“三合一”機(jī)構(gòu)設(shè)置下民事檢察“一人科”的現(xiàn)狀，為確保監(jiān)督效果，及時抽調(diào)全市民事檢察辦案人員成立辦案組。在對相關(guān)的148起案件從事實(shí)、證據(jù)、法律適用、辦案程序等方面逐一進(jìn)行核查后，辦案組發(fā)現(xiàn)部分案件存在高利放貸和收“砍頭息”的情況，該院遂依法發(fā)出再審檢察建議或提請酒泉市檢察院抗訴，該148起案件的監(jiān)督意見最終全部被法院采納。

嘉峪關(guān)市城區(qū)檢察院在收到本院刑事檢察部門移送的一件可能涉嫌虛假訴訟的線索后，立即開展調(diào)查核實(shí)，抽調(diào)民事檢察與刑事檢察部門干警共同組成辦案組，通過調(diào)取案件原始卷宗，查閱提取當(dāng)事人向法院提交的場地租賃合同原件，委托專業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)對所提取的當(dāng)事人簽名筆跡與指紋進(jìn)行鑒定，并詢問當(dāng)事人后，查實(shí)寧某偽造合同，篡改租賃期限、租金數(shù)額，虛增租賃費(fèi)80萬元，同時假冒他人簽名、私蓋他人公司印章后向法院提起訴訟，以期獲取非法利益的事實(shí)。該院提請嘉峪關(guān)市檢察院向嘉峪關(guān)市中級法院提出抗訴后，法院再審裁定撤銷原判決，駁回寧某的起訴。該院還將發(fā)現(xiàn)的刑事犯罪線索移交公安機(jī)關(guān)并監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案偵查。

2023年以來，甘肅檢察機(jī)關(guān)緊盯虛假訴訟易發(fā)多發(fā)領(lǐng)域，綜合協(xié)調(diào)各方資源，聯(lián)合公安機(jī)關(guān)、法院、司法行政機(jī)關(guān)，以及公證、仲裁等機(jī)構(gòu)建立防范與懲治虛假訴訟協(xié)作配合機(jī)制，就虛假訴訟的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成共識，建立常態(tài)化線索移送機(jī)制，積極借力偵查機(jī)關(guān)查實(shí)案情，妥善處理好虛假訴訟中的刑民、民行交叉問題，構(gòu)建合力防范和打擊虛假訴訟的工作格局。

強(qiáng)化深層次監(jiān)督

實(shí)現(xiàn)源頭治理

在一些虛假訴訟案件中，有部分律師、證人、鑒定人，甚至與案件完全無關(guān)的人員，受經(jīng)濟(jì)利益誘惑后，也往往淪為虛假訴訟的參與者。對此，甘肅檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)對人監(jiān)督與對事監(jiān)督相結(jié)合，從根本上杜絕虛假訴訟發(fā)生。

舟曲縣檢察院在辦理王某乙與某水電開發(fā)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛檢察監(jiān)督案中，檢察官接到案外人關(guān)于虛假訴訟的舉報后，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該水電開發(fā)有限公司實(shí)際控制人王某甲為達(dá)到不歸還銀行貸款本金4200萬元及利息的目的，讓其子王某乙與該公司名義上的法定代表人石某甲簽訂虛假的工程施工合同和結(jié)算書后，向舟曲縣法院提起民事訴訟，騙取法院調(diào)解書，請求參與分配該水電開發(fā)有限公司拍賣所得價款。舟曲縣檢察院在依法提出再審檢察建議的同時，將涉嫌虛假訴訟犯罪線索移送該院刑事檢察部門監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案偵查，并向隴南市司法局發(fā)出檢察建議書。最終，法院以涉嫌虛假訴訟罪對王某甲等三人分別判處刑罰，兩名代理律師受到訓(xùn)誡處分，原民事調(diào)解書亦被撤銷。

在強(qiáng)化監(jiān)督的同時，甘肅檢察機(jī)關(guān)踐行治建一體理念，就虛假訴訟監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的社會治理問題，主動提出建議，努力實(shí)現(xiàn)源頭治理。

慶陽市西峰區(qū)檢察院在辦理前文所提到的汽車消費(fèi)貸虛假訴訟監(jiān)督系列案件中，針對信用風(fēng)險問題，向金融監(jiān)管部門制發(fā)社會治理檢察建議，建議其開展企業(yè)合規(guī)審查，堵塞銀行監(jiān)管漏洞。同時，與法院、公安機(jī)關(guān)、金融監(jiān)管部門聯(lián)合制定消費(fèi)貸信用風(fēng)險防范機(jī)制，從召開聯(lián)席會議，加強(qiáng)信息互通、線索移送、風(fēng)險防控、辦案協(xié)作等方面，合力筑牢信用風(fēng)險“防火墻”。此外，主動向當(dāng)?shù)攸h委、政府進(jìn)行專題報告，引起黨委政府對相關(guān)問題的高度重視，推動相關(guān)領(lǐng)域的專項(xiàng)整治工作部署開展。目前，經(jīng)被監(jiān)督單位反饋，區(qū)域內(nèi)汽車消費(fèi)貸亂象已基本肅清。