甘肅1例！檢察機(jī)關(guān)全面履行檢察職能推動(dòng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大典型案例

2023年10月23日，最高人民檢察院發(fā)布檢察機(jī)關(guān)全面履行檢察職能推動(dòng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大典型案例。此次發(fā)布的案例共10件，其中，甘肅省慶城縣段某、薛某職務(wù)侵占案入選。

檢察機(jī)關(guān)全面履行檢察職能

推動(dòng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大典型案例

甘肅省慶城縣段某、薛某職務(wù)侵占案

【關(guān)鍵詞】

企業(yè)內(nèi)部腐敗 抗訴改判 金融風(fēng)險(xiǎn)防范 行業(yè)治理

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能，精準(zhǔn)提出抗訴，兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)形成監(jiān)督合力，案件得到依法改判，有力懲治了企業(yè)內(nèi)部腐敗行為。針對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部存在的問(wèn)題制發(fā)檢察建議，督促堵塞管理漏洞，以點(diǎn)及面促進(jìn)行業(yè)治理，助力防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

【基本案情】

2016年3月至2018年12月，段某在擔(dān)任甘肅省慶城縣某金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部柜員、金庫(kù)管理員、出納期間，利用職務(wù)便利，采取辦理虛假現(xiàn)金存款業(yè)務(wù)的手段，向自己控制的個(gè)人銀行賬戶內(nèi)虛假存入資金99筆，共計(jì)552萬(wàn)余元。此外，段某還與慶城縣某金融機(jī)構(gòu)下設(shè)營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人薛某共同利用二人職務(wù)上的便利，通過(guò)虛假存款、虛假資金調(diào)撥等方式，用單位資金歸還段某的私人借款，造成該金融機(jī)構(gòu)資金損失370萬(wàn)元。段某涉案金額922萬(wàn)余元，其中與薛某共同職務(wù)侵占涉案金額370萬(wàn)元。

2019年11月，甘肅省慶城縣檢察院以涉嫌職務(wù)侵占罪對(duì)段某、薛某提起公訴。2020年7月，慶城縣法院以挪用資金罪判處被告人段某有期徒刑五年，認(rèn)為薛某直至案發(fā)時(shí)對(duì)段某套取資金的行為不知情，雙方之間無(wú)共同犯罪故意，更無(wú)幫助犯罪的實(shí)行行為，宣告薛某無(wú)罪。

2020年8月，慶城縣檢察院依法提起抗訴，2021年4月慶陽(yáng)市檢察院依法支持抗訴，慶陽(yáng)市中級(jí)法院裁定發(fā)回重審。2022年3月，慶城縣法院以職務(wù)侵占罪判處段某有期徒刑七年，并處罰金50萬(wàn)元；判處薛某有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金20萬(wàn)元。宣判后二被告人提出上訴，慶陽(yáng)市中級(jí)法院依法裁定駁回上訴，維持原判。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

（一）履行法律監(jiān)督職責(zé)，依法準(zhǔn)確提起抗訴。一審法院判決后，慶城縣檢察院經(jīng)審查認(rèn)為判決確有錯(cuò)誤：一是在案證據(jù)能夠證明段某明知自己沒(méi)有還款能力而以非法手段大量挪用本單位資金，并將挪用資金用于歸還個(gè)人借款、高額利息，以及購(gòu)房、購(gòu)買豪車等消費(fèi)，肆意揮霍挪用的資金，其主觀上具有非法占有目的，應(yīng)認(rèn)定段某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。一審判決認(rèn)定以挪用資金罪對(duì)段某從輕判處，適用法律確有錯(cuò)誤。二是薛某作為資深的金融從業(yè)人員，明知段某管理的金庫(kù)資金短缺，仍然接收段某的虛假資金調(diào)撥，幫助段某逃避單位檢查。出借給段某的資金不能及時(shí)歸還時(shí)，二人商議，通過(guò)虛假存款、虛假資金調(diào)撥，用單位資金歸還私人借款，造成單位資金損失。二人在主觀上有用單位資金歸還個(gè)人借款的意思聯(lián)絡(luò)，客觀上共同協(xié)作，完成職務(wù)侵占的犯罪行為，薛某的行為也構(gòu)成職務(wù)侵占罪，一審法院認(rèn)定薛某無(wú)罪確有錯(cuò)誤。

（二）上下聯(lián)動(dòng)接續(xù)發(fā)力，糾正錯(cuò)誤判決。慶陽(yáng)市檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，一審判決確有錯(cuò)誤，抗訴理由成立，決定支持抗訴。為了確?？乖V理由獲得二審法院采納，針對(duì)一審法檢的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，辦案檢察官多次前往金融監(jiān)管部門進(jìn)行座談溝通，進(jìn)一步了解金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部與案件相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和運(yùn)行模式，補(bǔ)充提取了金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)定和流程指引，并通過(guò)支持抗訴意見(jiàn)書(shū)修正完善抗訴理由，確保抗點(diǎn)精準(zhǔn)，更加全面充分闡明抗訴理由，抗訴最終得到法院的采納。

（三）依法全面能動(dòng)履職，加強(qiáng)訴源治理。針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)存在的監(jiān)管漏洞，檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)延伸監(jiān)督職能，以檢察建議促進(jìn)社會(huì)治理。依法向發(fā)案單位制發(fā)檢察建議，督促完善金融監(jiān)管各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約，預(yù)防相關(guān)違法犯罪。同時(shí)，向有關(guān)行政監(jiān)管部門制發(fā)檢察建議，督促加大監(jiān)管力度，系統(tǒng)防范風(fēng)險(xiǎn)。被建議單位均采納檢察建議并整改落實(shí)，市銀保監(jiān)局專門組織金融系統(tǒng)從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并與銀行業(yè)協(xié)會(huì)組成宣講團(tuán)，對(duì)全市21家銀行單位和380多個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行宣傳教育，有效提升銀行業(yè)廉潔及合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力。

【典型意義】

（一）全面準(zhǔn)確履行法律監(jiān)督職能，依法懲治企業(yè)內(nèi)部腐敗犯罪。本案中，檢察機(jī)關(guān)綜合考量被告人的一系列客觀行為，精準(zhǔn)認(rèn)定其主觀故意，準(zhǔn)確界定職務(wù)侵占和挪用資金行為，通過(guò)全面梳理案件證據(jù)，準(zhǔn)確界定罪與非罪、此罪與彼罪，高質(zhì)效履行法律監(jiān)督職能，有力維護(hù)了法律的統(tǒng)一正確實(shí)施。

（二）匯聚刑事抗訴工作合力，確保法律監(jiān)督質(zhì)效。對(duì)于刑事抗訴案件，上下級(jí)檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)作配合、精準(zhǔn)發(fā)力、合力監(jiān)督。上級(jí)院不僅對(duì)抗訴工作中帶有普遍性的重點(diǎn)問(wèn)題、法律適用存在爭(zhēng)議的問(wèn)題加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，同時(shí)分析研究個(gè)案抗訴問(wèn)題，對(duì)下級(jí)院抗訴理由不夠全面和精準(zhǔn)的，通過(guò)完善抗訴意見(jiàn)書(shū)及當(dāng)庭發(fā)表抗訴意見(jiàn)，確?？乖V工作質(zhì)效。

（三）堅(jiān)持治罪與治理并重，積極開(kāi)展訴源治理。針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理問(wèn)題，通過(guò)制發(fā)檢察建議督促涉案金融機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管職能部門積極整改，并以點(diǎn)及面推動(dòng)轄區(qū)內(nèi)所有金融機(jī)構(gòu)的全面整改，有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。