最高檢發(fā)布指導(dǎo)性案例 依法懲治金融腐敗防范金融風(fēng)險

最高檢發(fā)布第四十七批指導(dǎo)性案例

依法懲治金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪 有力維護金融管理秩序

8月22日，最高人民檢察院發(fā)布第四十七批指導(dǎo)性案例，為高質(zhì)效辦理每一件金融領(lǐng)域新類型職務(wù)犯罪案件提供辦案指導(dǎo)。此次發(fā)布的指導(dǎo)性案例共4件，分別是沈某某、鄭某某貪污案，桑某受賄、國有公司人員濫用職權(quán)、利用未公開信息交易案，李某等人挪用公款案，宋某某違規(guī)出具金融票證、違法發(fā)放貸款、非國家工作人員受賄案。

據(jù)了解，第四十七批指導(dǎo)性案例涵蓋貪污、受賄、挪用公款、國有公司人員濫用職權(quán)、違法發(fā)放貸款、違規(guī)出具金融票證、利用未公開信息交易、非國家工作人員受賄等罪名，涉及銀行、期貨、資產(chǎn)管理等國有金融機構(gòu)，犯罪事實覆蓋金融理財產(chǎn)品承銷、金融票證出具和貸款發(fā)放、股權(quán)收益權(quán)代持、利用非公開信息證券交易等多個領(lǐng)域，均為實踐中常見且具有較強代表性、指導(dǎo)性的案件，對依法懲治金融腐敗具有示范指引作用。例如，通過桑某受賄、國有公司人員濫用職權(quán)、利用未公開信息交易案，指導(dǎo)各地檢察機關(guān)在辦理國有公司人員濫用職權(quán)犯罪案件時，要客觀認定行為造成公共財產(chǎn)損失的范圍，對于國有公司應(yīng)得而未獲得的預(yù)期收益，可以認定為損失數(shù)額；在辦理利用未公開信息交易犯罪案件時，對于內(nèi)幕信息、未公開信息的范圍、趨同性交易盈利數(shù)額等關(guān)鍵要件的認定，要調(diào)取證券監(jiān)督管理部門、證券交易所等專業(yè)機構(gòu)出具的認定意見，綜合全案證據(jù)審查判斷。通過李某等人挪用公款案，指導(dǎo)各地檢察機關(guān)在辦理金融領(lǐng)域挪用公款犯罪案件時，應(yīng)從實質(zhì)上把握“歸個人使用”等要件，同時進一步明確他人因行為人挪用公款犯罪直接獲利，雖不構(gòu)成犯罪或未被追究刑事責(zé)任，但主觀上對利益違法性有認知的，對他人的直接獲利可認定為違法所得，檢察機關(guān)可以向監(jiān)察機關(guān)提出建議，依法予以追繳或者責(zé)令退賠。

最高檢第三檢察廳負責(zé)人表示，金融系統(tǒng)腐敗具有涉案主體身份復(fù)雜、覆蓋面較廣，犯罪手段復(fù)雜隱蔽且具有專業(yè)化等特點，檢察機關(guān)將堅決貫徹落實黨中央關(guān)于金融領(lǐng)域反腐敗工作的各項決策部署，切實加強與監(jiān)察機關(guān)、審判機關(guān)的溝通和配合，持續(xù)加大辦案力度，深化金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件相關(guān)法律適用研究，不斷提升隊伍專業(yè)化水平，依法充分履行檢察職能，協(xié)同有力維護金融管理秩序和國家金融安全穩(wěn)定。