甘肅1例！檢察機(jī)關(guān)全面履行檢察職能推動(dòng)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大典型案例

2023年10月23日，最高人民檢察院發(fā)布檢察機(jī)關(guān)全面履行檢察職能推動(dòng)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大典型案例。此次發(fā)布的案例共10件，其中，甘肅省慶城縣段某、薛某職務(wù)侵占案入選。

檢察機(jī)關(guān)全面履行檢察職能

推動(dòng)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大典型案例

甘肅省慶城縣段某、薛某職務(wù)侵占案

【關(guān)鍵詞】

企業(yè)內(nèi)部腐敗 抗訴改判 金融風(fēng)險(xiǎn)防范 行業(yè)治理

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能，精準(zhǔn)提出抗訴，兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)形成監(jiān)督合力，案件得到依法改判，有力懲治了企業(yè)內(nèi)部腐敗行為。針對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部存在的問題制發(fā)檢察建議，督促堵塞管理漏洞，以點(diǎn)及面促進(jìn)行業(yè)治理，助力防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

【基本案情】

2016年3月至2018年12月，段某在擔(dān)任甘肅省慶城縣某金融機(jī)構(gòu)營業(yè)部柜員、金庫管理員、出納期間，利用職務(wù)便利，采取辦理虛假現(xiàn)金存款業(yè)務(wù)的手段，向自己控制的個(gè)人銀行賬戶內(nèi)虛假存入資金99筆，共計(jì)552萬余元。此外，段某還與慶城縣某金融機(jī)構(gòu)下設(shè)營業(yè)所負(fù)責(zé)人薛某共同利用二人職務(wù)上的便利，通過虛假存款、虛假資金調(diào)撥等方式，用單位資金歸還段某的私人借款，造成該金融機(jī)構(gòu)資金損失370萬元。段某涉案金額922萬余元，其中與薛某共同職務(wù)侵占涉案金額370萬元。

2019年11月，甘肅省慶城縣檢察院以涉嫌職務(wù)侵占罪對(duì)段某、薛某提起公訴。2020年7月，慶城縣法院以挪用資金罪判處被告人段某有期徒刑五年，認(rèn)為薛某直至案發(fā)時(shí)對(duì)段某套取資金的行為不知情，雙方之間無共同犯罪故意，更無幫助犯罪的實(shí)行行為，宣告薛某無罪。

2020年8月，慶城縣檢察院依法提起抗訴，2021年4月慶陽市檢察院依法支持抗訴，慶陽市中級(jí)法院裁定發(fā)回重審。2022年3月，慶城縣法院以職務(wù)侵占罪判處段某有期徒刑七年，并處罰金50萬元；判處薛某有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金20萬元。宣判后二被告人提出上訴，慶陽市中級(jí)法院依法裁定駁回上訴，維持原判。

【檢察機(jī)關(guān)履職過程】

（一）履行法律監(jiān)督職責(zé)，依法準(zhǔn)確提起抗訴。一審法院判決后，慶城縣檢察院經(jīng)審查認(rèn)為判決確有錯(cuò)誤：一是在案證據(jù)能夠證明段某明知自己沒有還款能力而以非法手段大量挪用本單位資金，并將挪用資金用于歸還個(gè)人借款、高額利息，以及購房、購買豪車等消費(fèi)，肆意揮霍挪用的資金，其主觀上具有非法占有目的，應(yīng)認(rèn)定段某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。一審判決認(rèn)定以挪用資金罪對(duì)段某從輕判處，適用法律確有錯(cuò)誤。二是薛某作為資深的金融從業(yè)人員，明知段某管理的金庫資金短缺，仍然接收段某的虛假資金調(diào)撥，幫助段某逃避單位檢查。出借給段某的資金不能及時(shí)歸還時(shí)，二人商議，通過虛假存款、虛假資金調(diào)撥，用單位資金歸還私人借款，造成單位資金損失。二人在主觀上有用單位資金歸還個(gè)人借款的意思聯(lián)絡(luò)，客觀上共同協(xié)作，完成職務(wù)侵占的犯罪行為，薛某的行為也構(gòu)成職務(wù)侵占罪，一審法院認(rèn)定薛某無罪確有錯(cuò)誤。

（二）上下聯(lián)動(dòng)接續(xù)發(fā)力，糾正錯(cuò)誤判決。慶陽市檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，一審判決確有錯(cuò)誤，抗訴理由成立，決定支持抗訴。為了確?？乖V理由獲得二審法院采納，針對(duì)一審法檢的爭議焦點(diǎn)，辦案檢察官多次前往金融監(jiān)管部門進(jìn)行座談溝通，進(jìn)一步了解金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部與案件相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和運(yùn)行模式，補(bǔ)充提取了金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)定和流程指引，并通過支持抗訴意見書修正完善抗訴理由，確保抗點(diǎn)精準(zhǔn)，更加全面充分闡明抗訴理由，抗訴最終得到法院的采納。

（三）依法全面能動(dòng)履職，加強(qiáng)訴源治理。針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)存在的監(jiān)管漏洞，檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)延伸監(jiān)督職能，以檢察建議促進(jìn)社會(huì)治理。依法向發(fā)案單位制發(fā)檢察建議，督促完善金融監(jiān)管各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約，預(yù)防相關(guān)違法犯罪。同時(shí)，向有關(guān)行政監(jiān)管部門制發(fā)檢察建議，督促加大監(jiān)管力度，系統(tǒng)防范風(fēng)險(xiǎn)。被建議單位均采納檢察建議并整改落實(shí)，市銀保監(jiān)局專門組織金融系統(tǒng)從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并與銀行業(yè)協(xié)會(huì)組成宣講團(tuán)，對(duì)全市21家銀行單位和380多個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行宣傳教育，有效提升銀行業(yè)廉潔及合規(guī)經(jīng)營能力。

【典型意義】

（一）全面準(zhǔn)確履行法律監(jiān)督職能，依法懲治企業(yè)內(nèi)部腐敗犯罪。本案中，檢察機(jī)關(guān)綜合考量被告人的一系列客觀行為，精準(zhǔn)認(rèn)定其主觀故意，準(zhǔn)確界定職務(wù)侵占和挪用資金行為，通過全面梳理案件證據(jù)，準(zhǔn)確界定罪與非罪、此罪與彼罪，高質(zhì)效履行法律監(jiān)督職能，有力維護(hù)了法律的統(tǒng)一正確實(shí)施。

（二）匯聚刑事抗訴工作合力，確保法律監(jiān)督質(zhì)效。對(duì)于刑事抗訴案件，上下級(jí)檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)作配合、精準(zhǔn)發(fā)力、合力監(jiān)督。上級(jí)院不僅對(duì)抗訴工作中帶有普遍性的重點(diǎn)問題、法律適用存在爭議的問題加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，同時(shí)分析研究個(gè)案抗訴問題，對(duì)下級(jí)院抗訴理由不夠全面和精準(zhǔn)的，通過完善抗訴意見書及當(dāng)庭發(fā)表抗訴意見，確?？乖V工作質(zhì)效。

（三）堅(jiān)持治罪與治理并重，積極開展訴源治理。針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理問題，通過制發(fā)檢察建議督促涉案金融機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管職能部門積極整改，并以點(diǎn)及面推動(dòng)轄區(qū)內(nèi)所有金融機(jī)構(gòu)的全面整改，有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。