2022年，白銀市白銀區(qū)檢察院以亮點工作品牌創(chuàng)建項目為契機，創(chuàng)建“123”工作模式，全面推動涉案企業(yè)合規(guī)第三方審查機制落地落實，為民營經(jīng)濟發(fā)展保駕護航。
明確一個目標(biāo)
2022年4月22日，白銀市人民檢察院組織涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會成立大會暨第一次聯(lián)席會議，并成立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會及辦公室。白銀市司法局、財政局等九部門作為管委會成員單位，選任涉案企業(yè)進行合規(guī)審查整改評估專家?guī)?。評估及工作機構(gòu)成立后，白銀區(qū)檢察院始終以實現(xiàn)平等保護民營企業(yè)，促進企業(yè)合規(guī)經(jīng)營為目標(biāo)，有序開展企業(yè)合規(guī)案件審查工作。截至目前，已辦理或協(xié)助辦理涉案企業(yè)合規(guī)審查案件3件，為相關(guān)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、上市融資，健康發(fā)展提供檢察保障。
聚焦兩個突破
一是質(zhì)量上要有新突破。通過監(jiān)督考察涉案企業(yè)，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)僅制訂了松散的生產(chǎn)經(jīng)營和內(nèi)部管理規(guī)則，沒有建立覆蓋事前、事中、事后全鏈條合規(guī)的工作機制。據(jù)此，白銀區(qū)檢察院與第三方評估機制管理委員會共同組建臨時團隊，對涉案企業(yè)進行事前預(yù)防宣講、事中激勵引導(dǎo)、事后跟蹤回訪，借助“外腦”，對涉案企業(yè)提供專業(yè)、精準(zhǔn)的合規(guī)指引，堵塞管理漏洞。同時對已辦結(jié)案件中有合規(guī)審查必要的企業(yè)制發(fā)檢察建議，督促企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)。經(jīng)過宣傳推廣，許多企業(yè)學(xué)習(xí)已“治愈”企業(yè)規(guī)范的生產(chǎn)經(jīng)營管理制度和合規(guī)體系建立方法，達到企業(yè)之間學(xué)習(xí)借鑒、取長補短的良性互動，實現(xiàn)“辦理一案，治理一行業(yè)”的社會效果。
二是效率上要有新突破。打通層報審批“快車道”。對決定啟動涉案企業(yè)合規(guī)審查的3件案件，召開檢察官聯(lián)席會討論通過后，2日內(nèi)層報省檢察院審批，5日內(nèi)收到省檢察院批復(fù)，審批程序高效、迅速。形成委托申請“流水線”。通過基層檢察院申請、市級檢察院委托、管委會成立專家組等規(guī)范化流程，制作制式申請文書、委托文書，與管委會積極會商，根據(jù)企業(yè)合規(guī)整改需要選派專家，實現(xiàn)整改企業(yè)、評估專家、檢察機關(guān)三方各司其職。劃清監(jiān)督與驗收的“分界線”。在專家組評估考察期間，檢察機關(guān)不干涉、不影響評估結(jié)果，僅對專家組擬定的考察期限進行督促。驗收整改結(jié)果時，根據(jù)專家評估組出具的考察評估報告，檢察機關(guān)通過對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場地實地考察、對安全生產(chǎn)管理規(guī)定逐項檢查、對企業(yè)人員抽查詢問等方式驗收企業(yè)整改效果。
實現(xiàn)三個創(chuàng)新
一是探索企業(yè)合規(guī)審查異地協(xié)作新模式。針對涉案企業(yè)注冊、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地相分離的情況，通過借鑒滬、浙、蘇、皖先進工作經(jīng)驗，協(xié)助山東省臨邑縣檢察院開展企業(yè)合規(guī)審查異地協(xié)作配合。兩地檢察機關(guān)分別委托第三方監(jiān)督委員會選派專家，通過線上召開合規(guī)考察啟動儀式，簽訂《涉案企業(yè)合規(guī)考察第三方監(jiān)督協(xié)議書》，共同選派專家組成第三方監(jiān)督評估小組，確立了委托方發(fā)起、受托方協(xié)助、第三方執(zhí)行評估的合規(guī)考察異地協(xié)作模式。
二是針對企業(yè)亟需整改問題提出新意見。針對企業(yè)特點，和短板弱項，因案制宜提出整改意見。如，協(xié)助山東臨邑縣檢察院辦理的A企業(yè)及工作人員環(huán)境污染一案中，主要對企業(yè)安全生產(chǎn)、固體危廢處理流程和制度整改提出嚴(yán)格要求；辦理的B企業(yè)員工涉嫌重大責(zé)任事故一案中，主要對涉案企業(yè)生產(chǎn)制作工藝、風(fēng)險預(yù)警、事故防范方面整改進行嚴(yán)格考察；企業(yè)非法采礦、非法占用農(nóng)用地一案中，主要對涉案企業(yè)生態(tài)環(huán)境修復(fù)治理問題進行專項評估考察。
三是介紹企業(yè)事前合規(guī)的行業(yè)治理新方法。在涉案企業(yè)合規(guī)考察過程中，檢察機關(guān)會同工商聯(lián)、市場監(jiān)督管理局等相關(guān)單位，對涉案企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)進行走訪與安全隱患排查，提醒企業(yè)及早健全其他管理制度，做到企業(yè)管理各項制度事前合規(guī)。通過對案件審查和企業(yè)整改，教育警示同行從業(yè)人員尊法守法，促進涉案企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)提前預(yù)防、共同整改，使企業(yè)由事后整改向“終身合規(guī)”良性發(fā)展。